Normatīvie akti

AS „Rietumu Banka” savā darbībā ievēro šādus starptautiskos un Latvijas Republikas likumus, normatīvos aktus un ieteikumus noziedzīgi iegūto līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas novēršanas jomā (saraksts nav izsmeļošs):

• Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2023/1113 (2023. gada 31. maijs) par līdzekļu un konkrētu kriptoaktīvu pārvedumiem pievienoto informāciju un ar ko groza Direktīvu (ES) 2015/849
• Latvijas Republikas likums „Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likums" (spēkā no 13.08.2008.)
• Latvijas Republikas „Par Starptautisko konvenciju par cīņu pret terorismu finansēšanu” (spēkā no 09.10.2002.)
• Latvijas Republikas „Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likums” (spēkā no 01.03.2016.)
• Ministru kabineta noteikumi Nr. 138 „Noteikumi par valstīm un starptautiskajām organizācijām, kuras sastādījušas to personu sarakstus, kas tiek turētas aizdomās par iesaistīšanos teroristiskās darbībās vai masu iznīcināšanas ieroču izgatavošanā, glabāšanā, pārvietošanā, lietošanā vai izplatīšanā” (spēkā no 11.03.2016.)
• Ministru kabineta noteikumi Nr. 392 „Kārtība, kādā Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likuma subjekts veic klienta neklātienes identifikāciju” (spēkā no 06.07.2018.)
• Ministru kabineta noteikumi Nr. 530 „Noteikumi par veidlapas paraugu ziņojumam par pārkāpumiem noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā” (spēkā no 22.11.2019.)
• Ministru kabineta noteikumi Nr. 550 „Noteikumi par aizdomīgu darījumu ziņojumu un sliekšņa deklarācijas iesniegšanas kārtību un saturu” (spēkā no 01.10.2021.)
• Latvijas Bankas noteikumi Nr. 278 „Noteikumi par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas risku pārvaldības personālresursu nodrošināšanu un personāla apmācības prasībām" (spēkā no 01.07.2024.)
• Latvijas Bankas noteikumi Nr. 301 „Noteikumi par kārtību, kādā kredītiestāde sniedz Latvijas Bankai informāciju par klientiem un klientu veiktajiem darījumiem, sniedzamās informācijas apjomu un apkopošanas prasībām" (spēkā no 02.08.2024.)
• Latvijas Bankas noteikumi Nr. 316 „Klienta riska noteikšanas, klienta izpētes, klienta padziļinātas izpētes un informācijas tehnoloģiju risinājumu nodrošināšanas prasības noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas un sankciju risku pārvaldības jomā" (spēkā no 20.09.2024)
• Latvijas Bankas noteikumi Nr. 337 „Noteikumi par kārtību, kādā persona var iesniegt un Latvijas Banka izskata ziņojumu par finanšu tirgu regulējošo normatīvo aktu iespējamiem vai faktiskiem pārkāpumiem" (spēkā no 15.11.2024.)
• Latvijas Bankas noteikumi Nr. 351 „Noteikumi par sadarbību ar trešajām personām klientu identifikācijai un izpētei" (spēkā no 01.01.2025.)
• Latvijas Bankas noteikumi Nr. 359 „Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas riska pārvaldīšanas noteikumi" (spēkā no 01.01.2025.)
• Latvijas Bankas noteikumi Nr. 365 „Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas iekšējās kontroles sistēmas neatkarīga ārējā audita veikšanas noteikumi" (spēkā no 01.01.2025.)
• Latvijas Bankas noteikumi Nr. 383 „Kredītiestāžu korespondentattiecību ietvaros veikto un saņemto maksājumu un kredītiestāžu klientu veikto un saņemto maksājumu pārskata sagatavošanas un iesniegšanas noteikumi" (spēkā no 01.01.2025.)
• Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2014/42/ES (2014. gada 3.aprīlis) par nozieguma rīku un noziedzīgi iegūtu līdzekļu iesaldēšanu un konfiskāciju Eiropas Savienībā
• Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva (ES) 2015/849 (2015. gada 20. maijs) par to, lai nepieļautu finanšu sistēmas izmantošanu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanai vai teroristu finansēšanai, un ar ko groza Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 684/2012 un atceļ Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2005/60/EK un Komisijas Direktīvu 2006/70/EK
• Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva (ES) 2018/843 (2018. gada 30. maijs), ar ko groza Direktīvu (ES) 2015/849 par to, lai nepieļautu finanšu sistēmas izmantošanu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanai vai teroristu finansēšanai, un ar ko groza Direktīvas 2009/138/EK un 2013/36/ES
• FATF Rekomendācijas
• Volfsbergas principi
• Bāzeles komitejas vadlīnijas
• USA Patriot Act